3 công ty chứng khoán vừa bị xử phạt gần 1 tỷ đồng có kết quả kinh doanh thế nào?

Cả 3 công ty đều vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường trường chứng khoán, gồm: công ty CP Chứng khoán Phố Wall, công ty CP Chứng khoán SmartInvest, công ty CP Chứng khoán KB Việt Nam.

Công ty CP Chứng khoán Phố Wall (sàn HNX, mã cổ phiếu: WSS)

WSS chịu mức phạt cao nhất với tổng cộng hơn 700 triệu đồng. 

Các vi phạm: (1) không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán, (2) thực hiện dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán khi chưa được UBCKNN chấp thuận bằng văn bản, (3) công bố thông tin không đầy đủ nội dung theo quy định phát luật (công ty không phản ánh giao dịch các bên liên quan trong báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm và cả năm 2021,2022), (4) báo cáo nội dung sai lệch. 

Ngoài bị xử phạt bằng tiền, WSS còn phải khắc phục hậu quả bằng cách báo cáo thông tin chính xác theo quy định đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. 

Về tình hình kinh doanh, Chứng khoán Phố Wall ghi nhận doanh thu thuần trong quý 2/2023 đạt 47 tỷ đồng, tăng 31% so với cùng kỳ. Tuy nhiên, lãi sau thuế vẫn giảm 15,6% xuống mức 34,7 tỷ đồng so với quý 2/2022.

Luỹ kế 6 tháng đầu năm, công ty lãi hơn 16 tỷ đồng sau thuế, giảm 45% so với lợi nhuận cùng kỳ năm 2022.

Công ty CP Chứng khoán SmartInvest  (sàn UPCoM, mã cổ phiếu: AAS)

AAS bị phạt tổng cộng 162 triệu đồng. 

Các vi phạm: (1) không công bố thông tin định kỳ đối với báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, báo cáo tài chính năm 2020, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021; (2) thực hiện phân phối chứng khoán riêng lẻ không đúng quy định phát luật.

Trước khi có quyết định xử phạt, báo cáo tài chính của công ty mới công bố cho thấy kết quả kinh doanh giảm mạnh trong quý 2/2023. Theo đó doanh thu và lợi nhuận đều giảm mạnh so với cùng kỳ.

Cụ thể, doanh thu hoạt động của công ty đạt 168 tỷ đồng, giảm 46,4% so với cùng kỳ. Doanh thu từ hoạt động tài chính chỉ đạt 15,4 triệu đồng, "lao dốc" mạnh so với cùng kỳ, đạt mức 7,5 tỷ đồng.

Kết quả, lợi nhuận sau thuế giảm sút gần 67% so với quý 2/2022, ở mức là 39,6 tỷ đồng.

Công ty CP Chứng khoán KB Việt Nam (sàn OTC, mã cổ phiếu: MSI)

MSI nhận mức xử phạt với số tiền là 80 triệu đồng. 

Các vi phạm: (1) trang thông tin điện tử không lưu giữ thông tin công bố theo quy định pháp luật (tối thiếu 5 năm), (2) công bố thông tin không đúng thời hạn đối với 09 Quyết định của Hội đồng quản trị năm 2021, 2022 về việc vay vốn có giá trị trên 10% tài sản). 

Hiện, công ty chưa công bố kết quả kinh doanh quý 2 năm nay.