Bị phạt hơn 400 triệu đồng, công ty chứng khoán kinh doanh ra sao?

Theo thông báo mới nhất của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty Chứng khoán Thủ Đô (CASC) bị xử phạt với loạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, tổng số tiền là 410 triệu đồng, cụ thể là:

Phạt 175 triệu đồng với vi phạm quy định về hạn chế cho vay, công ty đã cho Công ty cổ phần (CTCP) Vital Investments Group vay số tiền 40 tỷ đồng thông qua hợp đồng hợp tác kinh doanh.

Phạt 85 triệu đồng với vi phạm không đảm bao cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện, một thành viên Ban kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn quy định và không được đào tạo một trong các chuyên ngành theo quy định.

Phạt 150 triệu đồng với vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch trong tỷ lệ an toàn tài chinh vào các thời điểm 30/6/2022, 31/7/2022, 31/8/2022…

Ngoài ra, kèm theo biện pháp khắc phục là báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch. Thời gian thực hiện là 30 ngày kể từ khi quyết định có hiệu lực.

Nhìn vào tình hình kinh doanh tại công ty, quý vừa qua, CASC đạt doanh thu 27,2 tỷ đồng, giảm 47,4% so với cùng kỳ năm 2022 (51,8 tỷ). Các khoản chi phí đã được công ty "tiết kiệm" đáng kể, giảm 32,3%.

Diễn biến lợi nhuận những năm gần đây

Song, lợi nhuận vẫn giảm mạnh so với cùng kỳ năm 2022 (5,4 tỷ đồng), xuống mức âm 2 tỷ đồng, giảm tương đương 138%. 

Trước biến động mạnh này, công ty cho biết, tình hình kinh tế khó khăn chung, đặc biệt trong lĩnh vực chứng khoán, do vậy, lãi giảm mạnh dù công ty đã cố gắng duy trì các hoạt động và thắt chặt chi phí.

Mặc dù, quý 1/2023 chỉ lãi 2,97 tỷ đồng, quý 2/2023 lỗ tới 5,7 tỷ đồng nhưng 6 tháng đầu năm sau khi kiểm toán, CASC vẫn đạt lợi nhuận là 10,2 tỷ đồng do ghi nhận bổ sung các khoản doanh thu và chi phí nghiệp vụ đã hoàn thành trong kỳ. Kết quả, 9 tháng qua, công ty lãi 8,2 tỷ đồng. 

Tính đến hết tháng 9, tổng tài sản tại Chứng khoán Thủ Đô là 366 tỷ đồng, trong đó vốn chủ sở hữu chiếm 90%, nợ phải trả chiếm 10%.

CTCP Chứng khoán Thủ Đô được thành lập vào năm 2006 với vốn điều lệ là 60 tỷ đồng, hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán – tài chính. Năm 2013, công ty bị rút tên khỏi danh sách công ty đại chúng (công ty thực hiện huy động vốn từ công chúng thông qua chứng khoán niêm yết hoặc không niêm yết) do không đáp ứng đủ yêu cầu theo quy định.