Dùng 26 tài khoản thao túng cổ phiếu SJS, hai cá nhân lĩnh "án" phạt nặng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) mới đây đã ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính và áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, cũng như hành vi cho mượn tài khoản giao dịch chứng khoán dẫn đến thao túng giá cổ phiếu của CTCP Đầu tư Phát triển Đô thị và Khu công nghiệp Sông Đà (nay là CTCP SJ Group, mã SJS).

Căn cứ kết quả giám sát và kiểm tra, ngày 8/1/2026, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 06/QĐ-XPHC, xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Nguyễn Ngọc Chiến (Trường Quản trị kinh doanh, xã Như Quỳnh, tỉnh Hưng Yên) và ông Trần Quang Cành (số 12, ngõ 176 Lê Trọng Tấn, phường Phương Liệt, TP Hà Nội).

Theo quyết định xử phạt, mỗi cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng do thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán.

Sử dụng 26 tài khoản tạo cung – cầu giả tạo

Theo kết luận của UBCKNN, trong khoảng thời gian từ 10/4/2023 đến 10/1/2024, ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành đã sử dụng tổng cộng 26 tài khoản chứng khoán để liên tục mua, bán cổ phiếu SJS, qua đó tạo ra cung – cầu giả tạo, gây ảnh hưởng đến diễn biến giá và thanh khoản của cổ phiếu này trên thị trường.

Hành vi trên được xác định là thao túng thị trường chứng khoán, vi phạm quy định tại khoản 3, Điều 12 Luật Chứng khoán.

Kết quả kiểm tra và tính toán cho thấy, chưa xác định được khoản thu trái pháp luật phát sinh từ hành vi vi phạm của hai cá nhân nêu trên. Tuy nhiên, điều này không làm thay đổi bản chất vi phạm cũng như mức độ nghiêm trọng của hành vi thao túng thị trường.

Cấm giao dịch và đảm nhiệm chức vụ trong lĩnh vực chứng khoán

Bên cạnh hình thức phạt tiền, UBCKNN còn áp dụng các biện pháp xử lý bổ sung nhằm ngăn chặn nguy cơ tái phạm. Cụ thể, ông Nguyễn Ngọc Chiến và ông Trần Quang Cành bị cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm, đồng thời bị cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, cũng như công ty đầu tư chứng khoán trong cùng thời hạn.

Các biện pháp này có hiệu lực kể từ ngày 10/1/2026.

5 cá nhân cho mượn tài khoản cũng bị xử lý nghiêm

Liên quan đến hành vi cho mượn tài khoản giao dịch chứng khoán dẫn đến thao túng thị trường, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với 5 cá nhân gồm:

Ông Vũ Anh Tuấn (Quang Trung, phường Hà Đông, Hà Nội); Ông Nguyễn Anh Tuấn (Thụy Khuê, phường Ba Đình, Hà Nội); Ông Nguyễn Việt Bắc (xã Ngọc Thiện, tỉnh Bắc Ninh); Ông Nguyễn Huy Hoàng (xã Chương Dương, Hà Nội); Ông Nguyễn Đức Đông (xã Đồng Bằng, tỉnh Hưng Yên).

Theo quyết định xử phạt, 5 cá nhân này bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng.

Kết quả kiểm tra chưa đủ cơ sở để xác định các cá nhân trên có thu được lợi ích bất hợp pháp từ hành vi vi phạm. Tuy nhiên, nhằm tăng cường tính răn đe và phòng ngừa vi phạm pháp luật trên thị trường chứng khoán, UBCKNN tiếp tục áp dụng biện pháp bổ sung: cấm giao dịch chứng khoán trong thời hạn 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ trong lĩnh vực chứng khoán với thời hạn tương tự, kể từ ngày 10/1/2026.