Tập đoàn Ngọc Thiên Global bị xử phạt vì lý do gì?

Ngày 2/12, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 479/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tập đoàn Ngọc Thiên Global.

Cụ thể, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt số tiền 92,5 triệu đồng về hành vi không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. Công ty cổ phần Tập đoàn Ngọc Thiên Global không gửi nội dung công bố thông tin cho Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với báo cáo tài chính bán niên các năm 2021, 2022, 2023, 2024, 2025; Báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu bán niên năm 2021, năm 2021 và bán niên năm 2022; Báo cáo tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu được kiểm toán năm 2022…; Báo cáo tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022, bán niên năm 2023, năm 2023, bán niên năm 2024, năm 2024, bán niên năm 2025 theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ- CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Quyết định xử phạt này có hiệu lực từ ngày ký.

Cũng liên quan đến việc xử phạt, trong ngày 2/12, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 473/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Nhựa Sài Gòn.

Theo đó, Công ty cổ phần Nhựa Sài Gòn bị xử phạt số tiền 92,5 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với hành vi Không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật. 

Công ty cổ phần Nhựa Sài Gòn không công bố thông tin trên hệ thống công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024 bằng Tiếng Anh; Giải trình ý kiến kiểm toán không phải là ý kiến chấp nhận toàn phần bằng Tiếng Anh tại Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024; Giải trình lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp tại Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024 bị lỗ bằng Tiếng Anh; Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật trên hệ thống công bố thông tin của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với các tài liệu theo quy định; Giải trình ý kiến kiểm toán không phải là ý kiến chấp nhận toàn phần tại Báo cáo tài chính kiểm toán năm 2024; Thay đổi Giấy Chứng nhận đăng ký doanh nghiệp lần thứ 10 ngày 27/8/2025; Thông báo thay đổi nhân sự - bổ nhiệm Kế toán trưởng theo Quyết định của Hội đồng quản trị số 04/QĐ-HĐQT ngày 30/7/2025.

Công ty cũng bị xử phạt số tiền 17,5 triệu đồng về hành vi không xây dựng, trình Đại hội đồng cổ đông thông qua quy chế nội bộ về quản trị công ty, quy chế hoạt động của Hội đồng quản trị, Ban kiểm soát. Phạt tiền 15 triệu đồng với hành vi không bổ nhiệm người phụ trách quản trị công ty. Tổng mức phạt tiền đối với Công ty cổ phần Nhựa Sài Gòn là 125 triệu đồng.