Vì sao Chứng khoán Thủ Đô bị phạt 175 triệu đồng?
Ảnh minh họa
Chứng khoán Thủ Đô bị xử phạt 175 triệu đồng do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Công ty buộc công bố dữ liệu minh bạch, kết hợp với việc thay đổi nhân sự và cổ đông chiến lược.
Ngày 20/11/2025, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 431/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Thủ Đô (CASC, trụ sở: Tầng 8, tòa nhà số 2A Đại Cồ Việt, Hà Nội).
Công ty bị phạt 175 triệu đồng theo Khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung tại điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP, do báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, Chứng khoán Thủ Đô báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng tại các Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính đã được kiểm toán ngày 31/12/2023, 31/12/2024, Báo cáo đã soát xét ngày 30/6/2024, cũng như tại một số thời điểm trong giai đoạn từ 31/12/2023 đến 31/7/2025.
Ngoài việc bị phạt, công ty còn bị buộc công bố thông tin chính xác về hành vi vi phạm báo cáo, theo Khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, sửa đổi tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Đây là thứ 3 trong năm 2025 Công ty Chứng khoán Thủ Đô bị xử phạt. Trước đó, tháng 5/2025, công ty bị phạt vì không lưu trữ hồ sơ đăng ký chuyển nhượng trái phiếu trong hoạt động cung cấp dịch vụ đăng ký, lưu ký đối với mã H39CH2123004 (CTCP Hưng Thịnh Investment) và HQNCH2124005 (CTCP Dịch vụ giải trí Hưng Thịnh Quy Nhơn). Đến tháng 10/2025, công ty tiếp tục bị phạt do vi phạm quy định về hạn chế cho vay, khi cho một số cá nhân vay tiền qua hợp đồng đặt cọc mua bán giấy tờ có giá nhưng sau đó hủy hợp đồng và yêu cầu hoàn trả tiền đặt cọc.
Trong bối cảnh này, Chứng khoán Thủ Đô đã tiến hành Đại hội Đại cổ đông bất thường lần 1 năm 2025 vào ngày 7/11/2025, thông qua việc đổi tên thành CTCP Chứng khoán Capital (CASC) và thay đổi nhân sự chủ chốt. Đại hội miễn nhiệm 3 thành viên HĐQT gồm bà Đặng Thị Lan Phương (Chủ tịch), ông Phí Văn Thịnh và bà Trần Thanh Hương; miễn nhiệm 3 thành viên Ban Kiểm soát (BKS) gồm ông Phạm Anh Tuấn (Trưởng Ban), ông Lê Trọng Quyền và ông Nguyễn Văn Bảo.
Đồng thời, đại hội bầu bổ sung các thành viên mới vào HĐQT gồm ông Nguyễn Thanh Sơn, ông Nguyễn Hải Minh và ông Nguyễn Thanh Tùng; vào BKS gồm ông Nguyễn Văn Khôi, ông Nguyễn Bảo Khánh và bà Nguyễn Thị Phương Thanh. Ông Nguyễn Hải Minh được bầu làm Chủ tịch HĐQT, còn ông Nguyễn Văn Khôi giữ chức Trưởng BKS.
Mới đây, CASC công bố Nghị quyết HĐQT số 34/2025/NQ-HĐQT ngày 19/11/2025, thông qua kế hoạch tổ chức ĐHĐCĐ bất thường lần 2 vào ngày 9/12/2025 để sửa đổi điều lệ công ty và thông qua các nội dung quan trọng khác.
Về tài chính, tính đến 30/6/2025, tổng tài sản của CASC đạt 344 tỷ đồng, lợi nhuận 9 tháng đầu năm đạt hơn 4 tỷ đồng, cải thiện đáng kể so với cùng kỳ năm 2024 khi công ty còn thua lỗ. Tuy nhiên, đơn vị kiểm toán đã lưu ý về các chỉ tiêu liên quan đến các khoản đầu tư trái phiếu doanh nghiệp.
Việc vừa chịu án phạt, vừa tiến hành đổi tên và tái cơ cấu nhân sự, cổ đông đánh dấu bước ngoặt quan trọng của CASC trong nỗ lực củng cố quản trị, minh bạch thông tin và tăng cường vị thế trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
