Công ty Chứng khoán DNSE bị buộc dừng cung cấp dịch vụ tài chính
Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE bị phạt với nhiều lỗi vi phạm trong dịch vụ tài chính
Tổng số tiền DNSE bị xử phạt là 802,5 triệu đồng. Ngoài ra, doanh nghiệp còn bị áp dụng biện pháp buộc dừng cung cấp một số dịch vụ tài chính liên quan đến hành vi vi phạm.
Thanh tra Chứng khoán Nhà nước (CKNN) đã ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Chứng khoán DNSE.
Theo đó, DNSE bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Tại một số thời điểm, công ty cho các khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi chưa có đủ tiền trong tài khoản giao dịch chứng khoán.
Doanh nghiệp còn bị phạt tiền 275 triệu đồng do có hành vi cung cấp dịch vụ tài chính khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền .
Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến ngày 16/6/2026, DNSE cung cấp dịch vụ ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ và ứng trước ký quỹ cho hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh khi chưa báo cáo UBCKNN. Đồng thời, trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến ngày 16/6/2026, công ty ký kết các thỏa thuận cho vay để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
DNSE bị phạt 137,5 triệu đồng do có hành vi cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Tại một số thời điểm, Công ty giải ngân cho vay giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ đối với một số khách hàng.
Công ty này phải nộp tiền phạt 65 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ. Tại một số thời điểm, Công ty đã cho một số khách hàng sử dụng tiền vay để mua chứng khoán không đủ điều kiện giao dịch ký quỹ.
Cuối cùng, doanh nghiệp bị phạt tiền 187,5 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Trong đó, từ ngày 2/1/2024 đến ngày 10/06/2026, công ty đã giải ngân cho vay ký quỹ và ứng trước tiền bán cho một số cá nhân là người nội bộ, người liên quan của người nội bộ công ty. Trong giai đoạn từ ngày 1/2/2024 đến ngày 25/12/2024, Công ty đã cho một số cá nhân vay tiền thông qua hình thức ký kết các hợp đồng đặt cọc mua cổ phiếu.
Tổng số tiền phạt đối với DNSE là 802,5 triệu đồng. Đồng thời, doanh nghiệp này còn bị buộc dừng cung cấp dịch vụ ứng lãi vị thế, ứng rút ký quỹ ngoài giờ, ứng trước ký quỹ cho hoạt động môi giới chứng khoán phái sinh, ký kết các thỏa thuận cho vay để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng.
