Vi phạm nhiều lỗi nghiêm trọng, công ty chứng khoán EVS bị phạt hơn 1,1 tỷ đồng
Hình ảnh minh họa
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố quyết định xử phạt CTCP Chứng khoán EVS (HNX: EVS) với tổng số tiền hơn 1,1 tỷ đồng do hàng loạt sai phạm trong hoạt động nghiệp vụ. Cùng ngày, CTCP Bất động sản BNP Global cũng bị phạt 92,5 triệu đồng vì vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin.
Trong kết luận của UBCKNN, EVS bị xác định có danh sách dài vi phạm, trong đó nhiều hành vi chịu mức phạt lên tới hàng trăm triệu đồng.
Theo quyết định xử phạt, Công ty cổ phần Chứng khoán EVS (địa chỉ trụ sở chính: tầng 3, 6, 9, số 2A phố Đại Cồ Việt, phường Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội) bị phạt 275 triệu đồng do các hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ mà EVS tư vấn không đảm bảo đầy đủ nội dung theo quy định pháp lý.
EVS cũng bị phạt thêm 275 triệu đồng vì cung cấp sản phẩm Elending – cho phép vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán – nhưng chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến chấp thuận bằng văn bản hoặc chưa có hướng dẫn từ cơ quan quản lý. Vi phạm kéo dài từ 01/01/2023 đến 17/09/2025.
Một lỗi nghiêm trọng khác là việc báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng trong hàng loạt báo cáo an toàn tài chính từ tháng 9/2024 đến tháng 9/2025. Với sai phạm này, EVS bị phạt 175 triệu đồng và buộc phải báo cáo lại thông tin chính xác theo quy định.
Ngoài ra, từ ngày 22 – 25/09/2025, EVS đã đầu tư 4.13 triệu cổ phiếu CTCP G-Automobile (HNX: GMA), tương ứng 20.65% lượng cổ phiếu lưu hành – mức vi phạm giới hạn đầu tư của công ty chứng khoán. Hành vi này khiến EVS bị phạt 125 triệu đồng.
Bên cạnh đó, Công ty còn vướng hàng loạt lỗi khác, chủ yếu liên quan đến tuân thủ quy định nội bộ và nghĩa vụ công bố thông tin:
Công ty bị phạt 60 triệu đồng do có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán. Trong giai đoạn từ ngày 1/1/2023 đến ngày 6/11/2025, Công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.
Công ty cũng bị phạt 65 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ. Trong giai đoạn từ ngày 1/1/2023 đến ngày 6/11/2025, Công ty thực hiện mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho người nội bộ của công ty.
Thêm vào đó, Công ty bị phạt 60 triệu đồng do có hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với Báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm 2023).
Phạt 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật. Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội đối với Nghị quyết số 01A/2025/NQ-HĐQT ngày 03/1/2025 về việc thông qua hợp đồng/giao dịch giữa Công ty và thành viên HĐQT công ty.
Ngoài ra, Chứng khoán EVS bị phạt 40 triệu đồng do có hành vi không thực hiện đăng ký thành viên bù trừ trong thời hạn quy định. Đến thời điểm 6/11/2025, Công ty chưa thực hiện đăng ký thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh trong thời gian quy định. Hình thức xử phạt bổ sung: đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh có thời hạn 2 tháng.
Trong ngày 11/12, UBCKNN xử phạt CTCP Bất động sản BNP Global số tiền 92.5 triệu đồng do không thực hiện nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ đối với nhiều tài liệu quan trọng.
Doanh nghiệp không công bố tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu bán niên 2021; không báo cáo tình hình thực hiện các cam kết với trái chủ năm 2022; đồng thời gửi chậm cho HNX các tài liệu như báo cáo tài chính bán niên 2021, báo cáo sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2021 và thông tin định kỳ về thanh toán lãi, gốc trái phiếu BNPCH2123002.
